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广发中证港股通互联网指数型发起式证券    投资基金更新的招募证明书     基金经管东谈主：广发基金经管有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       时期：二〇二五年一月 【进攻教导】   本基金经管东谈主保证招募证明书的内容确凿、准确、圆善。   本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和商场远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募证明书。   基金的过往事迹并不预示其未来发扬，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不组成对本基 金事迹发扬的保证。   基金经管东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本钱基金前，需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因 政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非 系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管 实施过程中产生的基金经管风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见本招募证明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数，以及标的指 数所代表的股票商场相似的风险收益特征。其特定风险包括指数化投资的风险、标的指数回 报与股票商场平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申诉与标的指数回 报偏离的风险、追踪舛错限制未达约定倡导的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份券 停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临退市时的支吾风险等。本基金对中证港股通互联 网指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的投资比例不低于本基金非现款资产的 80%，投 资标的过分聚会有可能会给本基金带来风险。除此之外，本基金还濒临投资特定品种（包括 港股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权、资产支捏证券、存托凭证等）以及参与 转融通证券出借业务的独到风险。   本基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交 易王法等各异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转 往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不可宽泛往复，港股不可实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。   《基金合同》收效满三年之日，基金资产净值低于 2 亿元，基金经管东谈主应当完了基金合 同。  《基金合同》收效满三年后继续存续的，连气儿五十个责任日出现基金份额捏有东谈主数目起火   本基金的标的指数为中证港股通互联网指数。   中证港股通互联网指数从港股通范围内录取 30 家触及互联网相干业务的上市公司证券 行为指数样本，以反馈港股通内互联网主题上市公司证券的全体发扬：   （1） 样本空间   中证港股通空洞指数样本。   （2）可投资性筛选   对样本空间内证券，规划每月的日换手率中位数行为月换手率，剔除夙昔 12 个月或夙昔   （3）选样方法 司证券行为待选样本：   互联网软件：开发与销售互联网软件的公司；   家庭文娱软件：开发主要在家中使用的家庭文娱软件和栽培软件的公司；   互联网零卖：主要通过互联网提供零卖服务的公司；   互联网服务：主要通过互联网提供各种服务的公司；   移动互联网：开发与销售移动互联网软件或提供移动互联网服务的公司； 行为指数样本，待选样本数目不及 30 只时一谈纳入。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的贯注信息。 金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金以 1 元开动面值进行召募，在商场波动等要素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元 开动面值的风险。    基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募证明书》                《基金合同》                     《基金居品贵府纲目》，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本次更新的招募证明书主要对审计基金资产的司帐师事务所等信息进行改造，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有证明，本招募证明书(更新)其他所载内容截止日为                                目 录                  第一部分     弁言   《广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金招募证明书》                               （以下简称“招募证明 书”或“本招募证明书”）依照《中华东谈主民共和国民法典》                          （以下简称“《民法典》”）、                                       《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》            （以下简称“《基金法》”）、                         《公开召募证券投资基金运作经管办法》 (以下简称“《运作办法》”)、               《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规矩》                        （以下简称“《流动性风险经管规矩》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”）、 《证券投资基金信息败露内容与口头准则第 5 号》以及《广发中 证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募证明书不存在职何虚假记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律职守。   广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募证明书所载明的贵府恳求召募的。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金 份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系 规矩享有权力、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权力和义务，应贯注查阅基 金合同。                       第二部分     释义   在本招募证明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募证明书》偏激更新 基金合同的任何灵验改造和补充 型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 贵府纲目》偏激更新 发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有控制力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造     《流动性风险经管规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其经常作念出的改造 商场往复互联互通机制多少规矩》及颁布机关对其经常作念出的改造 海证券往复所沪港通业求实施办法》及上海证券往复所对其经常作念出的改造 圳证券往复所深港通业求实施办法》及深圳证券往复所对其经常作念出的改造     《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金经营 机构参与内地与香港股票商场往复互联互通指引》 和香港联合往复扫数限公司（以下简称香港联合往复所）建立技艺连合，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方往复所上市的股票。内地与香港股 票商场互联互通机制包括沪港股票商场往复互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市 场往复互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合往复所上市的股票 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改造 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及相干法律法则规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转机、非往复过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主订立了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并缓助基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等 受广发基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日期 算帐结果报中国证监会备案后给以公告的日期 个月 非港股通往复日，则本基金不错不绽开基金份额申购、赎回或其他业务）     《业务王法》：指《广发基金经管有限公司绽开式基金业务王法》，是程序基金经管东谈主 所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同校服 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 恳求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转机为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转机中转入恳求份额总和后的余额） 最初上一绽开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 申购款偏激他资产的价值总和 额总和 额净值的过程 发生的变更 购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 给以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个往复日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让 或往复的债券等 式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待 站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介                （一）无可参考的活跃商场价钱且给与估值技艺仍导致公允价值存 在紧要省略情味的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 省略情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要省略情味的资产 置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额且捏有期限不少于三年的证券投资 基金 有资金、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理（指基金经管东谈主职工中照章具有基金司理资历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员，下 同）等东谈主员的资金 限不少于三年的基金经管东谈主的激动、基金经管东谈主、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主 员 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务     以上释义中触及法律法则的内容，法律法则改造后，如适用本基金，相干内容以改造后 法律法则为准。                           第三部分       基金经管东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下长入客服热线：95105828                   激动称呼                       出资比例              广发证券股份有限公司                      54.533%             焰火通讯科技股份有限公司                     14.187%         深圳市前海香江金融控股集团有限公司                    14.187%          广州科技金融转换投资控股有限公司                    7.093%      嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    3.87%      嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    2.23%      嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.55%      嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.19%      嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.16%                       总   计                   100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限职守公司、广发证券 股份有限公司责任。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实施董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职守 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金经管 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金经管有限公司总司理，兼任广发国际资产经管有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公 司责任，曾任广发基金经管有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焰火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨作事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焰火技艺服 务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德瓦解银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融转换投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金经管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金经管有限公司董事长，广州广泰城发 权术参谋有限公司董事长，广州科技金融转换投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金经管有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金经管有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：独处董事，博士，素质、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实施事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组布告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委布告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实施委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：独处董事，博士，素质，现任浙大城市学院法学院素质，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副素质、 法律系副主任、法学院副院长、法学院素质，宁波大学法学院素质。      姚海鑫先生：独处董事，博士，素质，现任辽宁大学新华国际商学院素质，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展权术处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司策动处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金经管有限公司商场拓展部副总经 理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金经管有限公司信息技艺部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技艺部副司理、司理，广发基金经管有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金经管有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广发 基金经管有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销经管部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金经管有限公司商场拓展部、金融工程部、居品营销经管部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产经管有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司责任，曾任广发基金经管有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱经管有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团商场部司理，广发证券有限职守公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金经管有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金经管有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任， 历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、空洞经管部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产经管公司、工 银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司责任，历任广发基金经管有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司责任，历任广发基金经管有限公司研究员、机 构甘愿部副总司理、权术发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公司工 作，历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发国际资产经管 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金经管有限公司责任，历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任，历 任广发基金经管有限公司中央往复部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：守护长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司责任。历任广发基金经管有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京作事处总司理，计谋与转换业务部总司理。    夏浩洋先生，理学硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国外中国互联网 30 交 易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏 龙头 30 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环 保产业往复型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、 广发中证环保产业往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广 发国证通讯往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 8 日起任职)、广发中证 易型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2023 年 10 月 26 日起任职)、广发中 证半导体材料开荒主题往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日起任职)、 广发中证半导体材料开荒主题往复型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 年 5 月 16 日起任职)、广发国证新动力电板往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、               广发恒生 A 股电网开荒往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)。曾任广发基金经管有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全 指可选坑害往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选坑害往复型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料往复型绽开式指数证券投资基金基金 司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指动力往复型绽开式指数证券投 资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产往复型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证全指金 融地产往复型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自    基金经管东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资经管部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金经管东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伙产投资副总监曾刚先生、混结伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险经管部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。   基金经管东谈主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   三、基金经管东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金经管东谈主承诺   （1）严格校服《基金法》偏激他相干法律法则的规矩，并建立健全里面限制轨制，遴选有 效措施，顾惜违背《基金法》偏激他法律法则行动的发生；   （2）根据基金合同的规矩，按照招募证明书列明的投资倡导、策略及限制进行基金资产的 投资。   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则以及中国证监会规矩扼制的其他行动。   （1）依照关系法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时代明察的关系证券、基金的营业高明、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资策动等信息；   （4）不协助、接受托付或以其他任何神态为其他组织或个东谈主进行证券往复。   五、基金经管东谈主的里面限制轨制   基金经管东谈主的里面风险限制轨制包括里面限制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。内 部限制大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，对各项基本经管轨制的统辖和领导。 里面限制大纲明确了里面限制倡导和原则、里面限制组织体系、里面限制轨制体系、里面限制 环境、里面限制措施等。基本经管轨制包括风险限制轨制、基金投资经管轨制、基金绩效评估 窥察轨制、聚会往复轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统经管轨制、职工守密轨制、 危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭建立、责任要求、业务进程等的具体证明。   根据基金经管业务的特色，公司诞生步履递进、权责长入、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作进程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺校服，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立进攻业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职守。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，径直接受总司理的教导，独处于其他部门和业务步履， 对里面限制轨制的实施情况实行严格的查验和监督。 控防地。                          第四部分    基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞生辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制营业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月告捷地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家给与国际司帐 尺度上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往复（股 票代码：3968），10 月 5 日期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 18.20%，权重法下本钱充 足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、居品研发团 队、风险经管团队、系统与数据团队、技俩支捏团队、运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券 投资基金托管业务资历，成为国内第一家赢得该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，肃穆办 理基金托管业务。招商银行行为托管业务天禀最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管、 受托投资经管托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务资历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和转换精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，致力于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的各人、贴心折务的管家、让价值 捏续增多、客户的体验更佳”的“4+倡导”，以转换的“服务居品化”为方法论，全场地助 力资管机构达成可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不停转换托管系统、服务和居品：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募 基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托管 国内第一只券商蚁结伙产经管策动、第一只 FOF、第一只信托资金策动、第一只股权私募基 金、第一家达成货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户甘愿、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 缓助，达成从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不停擢升,频年来赢得业内各种奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融转换 “十佳金融居品转换奖”； 中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融转换“十 佳金融居品转换奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职守公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双擢升”金点子决策二等奖； 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托 管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国 最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银 行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职守公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职守公司“2020 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职守公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好甘愿托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职守公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所 股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币 商场托管业务商场转换奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 转换英华奖“托管转换奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基 金 25 年基金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职守公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管衔尾伙伴”奖。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职守 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行责任，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相工作宜之授权代 表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联坑害金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会副 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险限制部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诫，在风险经管、信贷经管、 公司金融、资产托管等范围有深入的研究和丰富的实务训诫。   三、基金托管业务经营情况   限制 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面限制轨制   招商银行确保托管业务严格校服国度关系法律法则和行业监管轨制，坚捏称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，防御和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞裂缝、拆除隐患， 保证业务稳健运行的风险限制轨制，确保托管业务信息确凿、准确、圆善、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、进程的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限制及风险防御体系：   一级里面限制及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行铩羽和限制；总行 风险经管部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控擢升经管 建议。   二级里面限制及风险防御是招商银行资产托管部诞生风险合规经管相干团队，负责部门 里面风险铩羽和限制，实时发现里面限制劣势，提倡整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室陈诉。   三级里面限制及风险防御是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，罢免内限制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限制覆盖各项业务过程和操作智力、覆盖扫数团队和岗亭，并由 一谈东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以防御风险、审慎经营 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对独处，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限制的查验、评价部门独处于里面限制的 建立和实施部门。   （4）灵验性原则。里面限制灵验性包含里面限制联想的灵验性、里面限制实施的灵验性。 里面限制联想的灵验性是指里面限制的联想覆盖了扫数应关爱的进攻风险，且联想的风险应 对措施适当。里面限制实施的灵验性是指里面限制简略按照联想要求严格灵验实施。   （5）适应性原则。里面限制适应招商银行托管业务风险经管的需要，并简略跟着托管业 务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环 境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面隔断，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的目的。   （7）进攻性原则。里面限制在达周全面限制的基础上，关爱进攻托管业务进攻事项和高 风险智力。   （8）制衡性原则。里面限制简略达成在托管组织体系、机构建立、权责分派及业务进程 等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、居品受理、司帐 核算、资金算帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本规矩、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、经管要求明 确，新生风险经管全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、程序化运作。   （2）业务信息风险限制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，给与加密、直连方式传输数据，数据实施外乡实时备份，扫数的业务信息须经过严 格的授权方能进行拜谒。   （3）客户贵府风险限制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格保 密，除法律法则和其他关系规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主长远。   （4）信息技艺系统风险限制。招商银行对信息技艺系统机房、权限经管实行双东谈主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，扫数电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技艺系统遴选 两地三中心的救急备份经管措施等，保证信息技艺系统的安全。   （5）东谈主力资源限制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源经管。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作经管办法》等关系 法律法则的规矩及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情 况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务智力中，基金托管东谈主对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违背法律法则、 基金合同的指示断绝实施，独立即通知基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据往复程序依然收效的投资指示违背法律、行政法则和 其他关系规矩，或者违背基金合同约定，实时以书面神态通知基金经管东谈主进行整改，整改的 时限应合乎法律法则及基金合同允许的调养期限。基金经管东谈主收到通知后应实时查对阐述并 以书面神态向基金托管东谈主发出回函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                              第五部分   相干服务机构      一、   基金份额销售机构      直销机构：广发基金经管有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售相工作宜的问询、绽开式基金的投资参谋及投诉 等。      基金经管东谈主可根据关系法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金经管东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相干业务时，请罢免各销售机构 业务王法与操作进程。      二、   注册登记东谈主      称呼：广发基金经管有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      法定代表东谈主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      电话：020-89188970      传真：020-89899175 连络东谈主：李尔华 三、   出具法律意见书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘智 连络东谈主：邓传远 四、   审计基金资产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊无为合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 实施事务合伙东谈主：邹俊 连络东谈主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册司帐师：叶云晖、叶凯韵                    第六部分     基金的召募   基金经管东谈主按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                         《公开召募证券投资基金运作经管办 法》《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险经管规矩》、基金合同偏激他关系规矩召募本基金，并于 2024 年 3 月 7 日经中国证监会 证监许可2024400 号文准予召募注册。   本基金为契约型绽开式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2024 年 5 月 8 日至 2024 年 5 月 14 日止进行发售。本基金召募对象为合乎法律 法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的收效   一、   基金合同的收效   本基金基金合同已于 2024 年 5 月 16 日收效，自该日起，本基金经管东谈主肃穆动手经管本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资金数额   《基金合同》收效满三年后继续存续的，连气儿二十个责任日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金经管东谈主应在如期陈诉中给以 败露；连气儿五十个责任日出现前述情形的，基金经管东谈主应当完了基金合同，并按照基金合同 的约定程序进行算帐，不需要召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   三、   基金的自动完了   本基金基金合同收效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额捏有东谈主大会审议决定。若届时的法律法则或证监会规矩发生变化， 上述完了规矩被取消、窜改或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或证监会规矩 实施。             第八部分   基金份额的申购、赎回与转机  一、   申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：  二、   申购与赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日为上海证券往复所、深圳证券往复 所、北京证券往复所的宽泛往复日（若该责任日为非港股通往复日，则本基金不错不绽开基 金份额申购、赎回或其他业务），但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同 的规矩公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体办理时期在招募证明书或相干公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时期变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   基金经管东谈主可根据现实情况照章决定本基金动手办理申购的具体日期，具体业务办理时 间在申购动手公告中规矩。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不最初 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回动手公告中规矩。   在详情申购动手与赎回动手时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的动手时期。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时期提倡申购、赎回或转机恳求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。  三、     申购与赎回的原则 权益不受挫伤并得到刚正对待。      基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。  四、     申购与赎回的数额限制 额为 1 元东谈主民币（含申购费）；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机 构网点公告。各基金代理销售机构有不同规矩的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需 同期罢免销售机构的相干业务规矩。 准。 招募证明书或相干公告。 书或相干公告。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述措施对基金限制给以限制。具体见基金经管东谈主相干公告。 赎回份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调养前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒 介上公告。   五、   申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构规矩的程序，在绽开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购恳求成立； 本基金登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东谈主递交赎回恳求，赎回恳求成立；本基金登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回恳求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同关系条件处理。   基金经管东谈主应以往复时期结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日行为申购或赎回恳求日 (T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐述。T 日提交的 灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查 询恳求的阐述情况。销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定收效，而仅代表销 售机构如实接管到恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相干权益受损的， 基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不收效， 则申购款项退还给投资东谈主。   在法律法则允许的范围内，基金经管东谈主或登记机构可根据相干业务王法，对上述业务办 理时期进行调养，本基金经管东谈主将于调养实施前按照关系规矩给以公告。   六、   申购费率、赎回费率   （1）本基金A类基金份额在申购时收取申购用度，C类基金份额不收取申购用度。   本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减。投资者在一天之内要是有多笔 申购，适用费率按单笔分袂规划。   本基金对通过本公司直销中心申购A类基金份额的特定投资者与除此之外的其他无为投 资者实施辞别的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金经管东谈主发布的相干公告。    A类基金份额的具体申购费率如下：             申购金额（M）                  申购费率             M＜100 万元                  1.00%             M≥500 万元                每笔 1000 元    基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以现实收取为准。    （2）本基金的 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金申购东谈主承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。    本基金 A 类、C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金 份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额捏有时期的增多而递减，对捏续 捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下： 份额类别            捏有期限（N 为日期日）              费率                        N＜7 日              1.50% A 类份额                        N≥7 日                  0                        N＜7 日              1.50% C 类份额                        N≥7 日                  0 调养收费方式，基金经管东谈主依照关系规矩于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办 法》关系规矩在规矩媒介上公告。 以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 法则规矩及基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金促销策动，针对基金投资者如期和 不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时代，经履行适当程序后，对基金投资者适当 调低基金申购费率、赎回费率、转机费率和销售服务费率。 金估值的刚正性。具体处理原则与操作程序罢免相干法律法则以及监管部门、自律王法的规 定。      七、   申购份额与赎回金额的规划方式      （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的规划公式为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）若投资东谈主选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的规划公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例 1：某无为投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.00%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：      净申购金额=50,000/（1+1.00%）=49,504.95 元      申购用度=50,000－49,504.95=495.05 元      申购份额=49,504.95/1.0160＝48,725.34 份      即：无为投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.00%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,725.34 份基金份额。      例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份      即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，可得到 9523.81 份基金份额。      给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行规划，规划公式：      赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额捏有期限 20 天，对应赎回费率为 0，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   净赎回金额=赎回总金额（赎回用度为 0）=100,000×1.2130＝121,300.00 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额捏有期限 20 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,130.00 元。   例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2125 元，对应赎回费率为 0，则其可得到的赎回金额为：   净赎回金额=赎回总金额（赎回用度为 0）=100,000×1.2125＝121,250.00 元   即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为 121,250.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分袂规划基金份额净值。 本基金基金份额净值的规划公式为：   规划日某类基金份额净值＝规划日该类基金份额的基金资产净值/规划日该类别基金份 额的余额数目。   本基金各种基金份额净值的规划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后规划，并在 T+1 日内败露。遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当延伸规划或败露。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   赎回金额为按现实阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   八、    申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与估值 技艺仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当暂 停接受基金申购恳求。 额外时。 产生负面影响，从而挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 到或者最初 50%，或者变相遮蔽 50%聚会度的情形时。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法宽泛运行。   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9 项暂停申购情形且基金经管东谈主决定断绝或暂停接受投 资者的申购恳求时，基金经管东谈主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。要是投 资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况拆除时，基 金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。   十、   暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 恳求或减慢支付赎回款项。 技艺仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项时， 基金经管东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主， 未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份 额捏有东谈主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十一、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金转机中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转机中转入恳求份额总和后的余额)最初前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有智力支付投资东谈主的一谈赎回恳求时，按宽泛赎回程 序实施。   （2）部分展期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的一谈赎回恳求有坚苦或合计因支付 投资东谈主的一谈赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延 期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔展期赎回或取消 赎回。选拔展期赎回的，将自动转入下一个绽开日继续赎回，直到一谈赎回为止；选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。展期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一 并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎 回处理。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求最初上一绽开日基金总份 额 20%的，基金经管东谈主有权对该单个基金份额捏有东谈主最初该比例以上的赎回恳求实阐扬期办 理（基金份额捏有东谈主可在提交赎回恳求时选拔将当日未获办理部分给以取销）。对该单个基金 份额捏有东谈主未最初上一绽开日基金总份额 20%的赎回恳求与其他账户赎回恳求，应当按照其 恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，详情该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时选拔将当日未获办理部分给以取销外，延伸至下 一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述规矩转入下一个绽开日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到一谈赎回为止。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得最初 20 个 责任日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并展期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额捏有东谈主，证明关系处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 停公告。 迟于从头绽开日在规矩媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停 公告中明确从头绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽开的公告。   十三、 基金转机   基金经管东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金或基金中某一类 别份额与基金经管东谈主经管的其他基金或其他类别份额之间的转机业务，基金转机不错收取一 定的转机费，相干王法由基金经管东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的规矩制定并公告， 并提前通知基金托管东谈主与相干机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会认同的往复场所或者往复方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金经管东谈主公 告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主示寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合乎条件 的非往复过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   十六、 基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。   十七、 如期定额投资策动   基金经管东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资策动，具体王法由基金经管东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募证明书中所规矩的如期定额投资策动最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则或监管机构另有规矩的除外。   如相干法律法则允许基金经管东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务王法。   十九、 实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或相干公告。                 第九部分    基金的投资   一、   投资倡导   本基金给与被迫式指数化投资策略，灵验追踪中证港股通互联网指数，奋发达成对标的 指数的追踪偏离度和追踪舛错最小化。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即中证港股通互联网指数）的成份股、备选成份股（含存 托凭证）。此外，为更好地达成投资倡导，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业 板偏激他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、银行入款、债券（包括国 债、地方政府债、政府支捏债券、政府支捏机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转机债券（含分离往复可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券以偏激他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、金融养殖器用（包括股指期货、股 票期权、国债期货等）、资产支捏证券、货币商场器用、同行存单以及法律法则或中国证监会 允许本基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的相干规矩）。   本基金可根据相干法律法则的规矩参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金经管东谈主在履行适当程序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%；每 个往复日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，现款及到 期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适当程序后， 不错作念出相应调养。   三、   投资策略   本基金为被迫经管的指数型基金，在宽泛情况下，力图将本基金净值增长率与事迹比拟 基准之间的日均追踪偏离度的实足值限制在 0.35%以内，年追踪舛错限制在 4%以内。   本基金主要给与完全复制法追踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组成偏激权重 构建基金股票投资组合为原则，进行被迫式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将 根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调养，以拟合标的指数的事迹发扬。   对无法严格按照标的指数进行复制的情况，基金经管东谈主不错根据商场情况，结合训诫判 断，空洞谈判标的指数样本中个股的解放流畅市值限制、流动性、行业代表性、波动性与标 的指数全体的相干性，通过抽样方式构建基金股票投资组合，优化详情投资组合中的个股权 重，以赢得更接近标的指数的收益率。   （一）资产配置策略   基金经管东谈主将主要以标的指数成份股为基础，空洞谈判追踪效率、操立场险、投资可行 性等要素构建投资组合，并根据基金资产限制、日常申购赎回情况、商场流动性以及股票市 场往复脾气等情况，对投资组合进行优化调养，以力图达成对标的指数的灵验追踪，达成对 追踪舛错的灵验限制。   （二）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要遴选完全复制法构建指数化投资组合，即，基金所构建的指数化投资组合将 主要根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调养，以拟合标的指数的事迹发扬。但 若出现较为特殊的情况（举例成份股流动性不及、成份股投资受限、成份股遥远停牌、成份 股发生变更、成份股公司行动等），或受基金限制而投资受限，或因基金的申购和赎回等对本 基金追踪标的指数的效率可能带来影响等其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基 金经管东谈主不错对投资组合进行适当变通和调养，也不错给与抽样复制等方法构建本基金的指 数化投资组合，以力图裁减追踪舛错。   此外，基金经管东谈主不错根据商场情况，结合训诫判断，对投资组合进行适当调养，以获 得更接近标的指数的收益率。   （1）如期调养   本基金股票组合根据所追踪的标的指数对其成份股的调养而进行相应的如期追踪调养。   （2）不如期调养   ①与指数相干的调养   当标的指数成份股发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行动时，本基金将根据 指数公司发布的调养决定偏激需调养的权重比例，进行相应调养。      ②申购赎回调养      根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调养，从而灵验追踪标的指数。      ③其他调养      对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性坚苦、或者财务风险较 大、或者濒临紧要的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的情理合计其被商场掌握等情形时， 本基金不错不投资该成份股，而用备选股、以致现款来代替，也不错选拔与其行业周边、定 价特征肖似或者收益率相干性较高的其它股票来代替。 资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。      （三）债券投资策略      基于基金流动性经管和灵验利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较好的国债、 央行单据等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏不雅经济 阵势、货币政策、证券商场变化瓜分析判断未来利率变化，结合债券订价技艺，进行个券选 择。      （四）可转机债券与可交换债券投资策略      可转机债券与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，本基金一方面将对 发借主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该债底保护，力图防御信用风险，另一方面，还 会进一步分析公司的盈利和成长智力以详情中遥远的高潮空间。本基金将模仿信用债的基本 面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利智力、治理结构等 方面进行检会，精选财务稳健、信用误期风险小的可转机债券与可交换债券进行投资。      （五）金融养殖品投资策略      本基金不错投资于股指期货、股票期权、国债期货等金融养殖品，投资中主要罢免灵验 经管投资策略，根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要给与流动性好、往复活跃的 合约进行往复。      本基金运用金融养殖品的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风 险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融养殖 品的杠杆作用，裁减股票仓位经常调养的往复成本，达到灵验追踪标的指数的目的。      （六）资产支捏证券投资策略   本基金将重心对商场利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和商场流动性等影响资产支捏证券价值的要素进行分析，并辅助给与数目化订价模子， 评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （七）参与转融通证券出借业务策略   为更好地达成投资倡导，在加强风险防御并校服审慎性原则的前提下，本基金可根据投 资经管的需要参与转融通证券出借业务。   四、   事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：中证港股通互联网指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+银行 活期入款利率（税后）×5%。   给与该比拟基准主要基于如下谈判：   由于本基金为被迫投资指数基金，追踪标的为中证港股通互联网指数，因此本基金给与 上述事迹比拟基准。   未来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发 生之日起十个责任日内向中国证监会陈诉并提倡惩处决策，如转机运作方式、与其他基金合 并、或者完了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同完了。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如时代，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢免基金份额捏有东谈主利益优先原则缓助基金投 资运作。   五、   风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数，以及标的指 数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   本基金资产将投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及 往复王法等各异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 回 转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可宽泛往复，港股不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   六、   组合限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和 备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金若参与股指期货往复，应当合乎下列投资限制：   在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值的 10%；在 任何往复日日终，捏有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得 最初基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，捏有的 卖出股指期货合约价值不得最初基金捏有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所捏 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差规划）应当合乎基金合同对于股票 投资比例的关系约定；   （4）本基金若参与国债期货往复，应当合乎下列投资限制：   在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的 15%；在 任何往复日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金捏有的债券总市值的 30%；本 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，统统（轧差规划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一往复日基金资产净值的 30%；   （5）本基金若参与股票期权往复，应当合乎下列风险限制倡导要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得最初基金资产净值的 10%；开仓卖出 认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款 或往复所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得最初基金 资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；    （6）本基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得最初基金资产净值 的 10%；    （7）本基金捏有的一谈资产支捏证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；    （8）本基金捏有的清除（指清除信用级别）资产支捏证券的比例，不得最初该资产支捏 证券限制的 10%；    （9）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得超 过其各种资产支捏证券统统限制的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券时代，要是其信用等第下降、不再合乎投资尺度，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合乎以下限制：出借证券资产不得最初 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得最初基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均规划；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得最初基金资产净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不合乎 该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （15）基金总资产不得最初基金净资产的 140%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境内上市往复 的股票合并规划；    （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除第（2）、（10）、（11）、（12）、（13）、（14）项规矩的情形外，因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复 日内进行调养，法律法则另有规矩的从其规矩。   因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资 不合乎第（12）项规矩的，基金经管东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不完了阐述出 借证券。基金捏有证券的捏有期规划不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作倡导 规划范围。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   七、    扼制行动   为转机基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、现实限制东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎本基金的投资倡导和投资策略，罢免基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防御 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实施。相干往复必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。紧要关联往复应提交基金经管东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复 事项进行审查。   八、    法律法则或监管部门取消上述组合限制、扼制行动规矩或从事关联往复 的条件 和要求，本基金可不受相干限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、扼制行动规矩或从 事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准；经与基金托管东谈主协商 一致，基金经管东谈主可依据法律法则或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   九、   基金经管东谈主代表基金期骗激动或债权东谈主权力的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   十、   基金的融资   本基金不错按照监管机构的关系规矩参与融资等相干业务，参与范围和比例、信息败露、 风险限制及估值核算等应合乎监管机构的关系规矩。  十一、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的规矩。  十二、 未来条件许可情况下的基金模式转机   本基金经管东谈主可在条件练习时另行安排在证券往复所场内接受基金份额的申购赎回和上 市往复，使本基金转型为追踪清除标的指数的上市型绽开式基金（LOF），其场内申购赎回、 上市往复、注册登记、收益分派等场内业务王法罢免本基金上市往复的证券往复所及中国证 券登记结算有限职守公司的关系规矩，届时毋庸召开基金份额捏有东谈主大会但须报中国证监会 备案并提前公告。   若将来本基金经管东谈主推出追踪清除标的指数的往复型绽开式指数基金（ETF），则基金管 理东谈主在履行适当程序后使本基金遴选 ETF 集合基金模式并相应修改《基金合同》，届时毋庸 召开基金份额捏有东谈主大会但须提前公告。                  第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的缓助和刑事职守   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基 金合同》的规矩刑事职守外，基金财产不得被刑事职守。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                第十一部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往复场所的往复日以及国度法律法则规矩需要对外 败露基金净值的非往复日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、 估值原则   基金经管东谈主在详情相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、监 管部门关系规矩。   （一）对存在活跃商场且简略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近往复日的 报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不可确凿反馈公允价值的， 支吾报价进行调养，详情公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中谈判不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征谈判。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大批捏有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有阔气可利用数据 和其他信息支捏的估值技艺详情公允价值。给与估值技艺详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调养并详情公允 价值。   四、 估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化要素，调养最近往复市价，详情公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种， 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价；   （3）往复所上市往复的公开刊行的可转机债券等有活跃商场的含转股权的债券，实行全 价往复的债券录取估值日收盘价行为估值全价；实行净价往复的债券录取估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息行为估值全价；   （4）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技艺详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的清除股票的 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，给与估值技艺详情公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系规矩详情公 允价值；   （4）往复所未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应给与在当前情况 下适用何况有阔气可利用数据和其他信息支捏的估值技艺详情其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对天下银行间商场上含权的固定收益品种，录取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。      对天下银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应给与在当 前情况下适用何况有阔气可利用数据和其他信息支捏的估值技艺详情其公允价值。 间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱 的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要省略情味的相干教导。 基金经管东谈主在与托管东谈主协商一致后，可给与价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价 值。 境未发生紧要变化的，给与最近往复日结算价估值。 金估值的刚正性。 值。 民币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。      若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或商场上出现更为公允、更适应本基 金的估值汇率时，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据现实情况调养本基金的估值汇 率，无需召开基金份额捏有东谈主大会。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规矩估值。      如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法则的规矩或者未能充分转机基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关系法律法则，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职守方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东谈主对基金资产净值的规划 结果对外给以公布。   五、 估值程序 基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日规划基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规矩败露。 规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩对外公布。   六、 估值缺点的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值缺点时，视为该类 基金份额净值缺点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东谈主自身的罪戾变成估值缺点，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的职守东谈主应当对由于 该估值缺点碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值缺点处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职守。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值缺点职守方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点职守方承担；由于估值缺点职守方未 实时更正已产生的估值缺点，给当事东谈主变成损失的，由估值缺点职守方对径直损失承担抵偿 职守；若估值缺点职守方依然积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有阔气的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职守。估值缺点职守方支吾更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值缺点已得到更正。      （2）估值缺点的职守方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对估 值缺点的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值缺点而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺点责 任方仍支吾估值缺点负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺点职守方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；要是赢得不 当得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额 加上依然赢得的欠妥得利返还的总和最初其现实损失的差额部分支付给估值缺点职守方。      （4）估值缺点调养给与尽量还原至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。      估值缺点被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值缺点发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值缺点发生的原因详情估 值缺点的职守方；      （2）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺点变成的损失进行评估；      （3）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺点的职守方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值缺点的更正向关系当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值规划出现缺点时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施顾惜损失进一步扩大。      （2）任一类缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；任一类缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额捏有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基金 经管东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的职守，经阐述后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职守方由基金经管东谈主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议实施，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主规划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 捏有东谈主变成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各自承担相应的职守。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规划结果，固然屡次从头规划和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的规划结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息缺点（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值规划缺点而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规矩的，从其规矩。要是行业另有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 金经管东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责规划，基金托 管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个绽开日往复结果后规划当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐述后发送给基金经管 东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息给以公布。   九、 特殊情况的处理 误处理； 发送的数据缺点，或非基金经管东谈主与基金托管东谈主等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然依然 遴选必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现缺点的，由此变成的基金资产估值缺点， 基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职守。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措 施拆除或减弱由此变成的影响。   十、   实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                   第十二部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的 孰低数。      三、收益分派原则 体分派决策以公告为准。若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金清除类别的每一基金份额享有同瓜分派 权；      在合乎法律法则及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行调养，不需召 开基金份额捏有东谈主大会。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额、分派方式等内容。  五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关系规矩在规矩媒介公告。   法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。  六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务王法》 实施。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额捏有东谈主。                    第十三部分 基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金完了算帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动扣 划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商惩处。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.20%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内按 照指定的账户旅途进行支付，注册登记机构收到后按相干合同规矩支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金经管东谈主的基金行销告枉然、促销步履 费、基金份额捏有东谈主服务费等；基金经管东谈主可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进 销售特定时期内对销售服务费率进行打折优惠。   销售服务费使用范围不包括基金召募时代的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应契约规矩，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、   不列入基金用度的技俩   基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失； 基金经管东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；                             《基金合同》收效前的相干 用度；标的指数许可使用费（由基金经管东谈主承担，不得从基金财产中列支）；其他根据相干法 律法则及中国证监会的关系规矩不得列入基金用度的技俩。   四、   实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制时代，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但基金经管东谈主不得就侧袋账户资产 收取经管费。   五、   基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金财 产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的规矩代扣代缴。                 第十四部分 基金的司帐与审计  一、基金的司帐政策 下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关系规矩编制基金司帐报表； 或两边约定的其他方式阐述。  二、基金的年度审计 事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。                第十五部分 基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法》《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险经管规矩》《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》偏激他关系法律法则，本 基金引入侧袋机制行为流动性风险经管器用之一。   一、   侧袋机制的实施条件和程序   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合乎《证券法》规矩 的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   二、   实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 基金份额捏有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 金经管东谈主按照基金合同和招募证明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况详情是否暂停申购。本招募证明书“基金份额的申购、赎回与转机”部分的申购、 赎回规矩适用于主袋账户份额。 照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求最初前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主规划各项投 资运作倡导和基金事迹倡导时应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原往复等方式还原流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额捏有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东谈主支付对应款项。   完了侧袋机制后，基金经管东谈主实时聘用合乎《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并 败露专项审计意见。   五、   侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、完了侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募证明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停 败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时代，基金经管东谈主应当在基金如期陈诉中败露陈诉期内特定资产处置进展 情况，败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不行为特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的相干规矩，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如 将来法律法则或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行适当程序后，在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对 本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                  第十六部分 基金的信息败露   一、   本基金的信息败露应合乎《基金法》                       《运作办法》                            《信息败露办法》                                   《基金合同》                                        《流 动性风险经管规矩》偏激他关系规矩。相干法律对信息败露的方式、登载媒介、报备方式等 规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、   信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息确切凿性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金信息通过合乎 中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称规矩报刊）及《信息败露办法》规矩的互联网 网站（以下简称规矩网站）等媒介败露，并保证投资者简略按照基金合同约定的时期和方式 查阅或者复制公开败露的信息贵府。   规矩网站包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站。规矩 网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、   本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、   本基金公开败露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东谈主民币元。   五、   公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲目 东谈主大会召开的王法及具体程序，证明基金居品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东谈主服务等 内容。基金合同收效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募证明书并登载在规矩网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募证明书。 中的权力、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三 个责任日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金完了运作的， 基金经管东谈主不再更新基金居品贵府纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵府纲目、                         《基金合同》和基金托管契约登载在 规矩网站上，并将基金居品贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募证明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在规矩网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各种基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金经管东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的规划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在规矩网站上，将年度陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉 应当经过合乎《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在规矩网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉 登载在规矩网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。   如陈诉期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金经管东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他进攻信息”项下 败露该投资东谈主的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中披 露基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。      基金经管东谈主应在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉均分袂败露基金经管东谈主、基金经管东谈主高 级经管东谈主员、基金司理等投资经管东谈主员以及基金经管东谈主激动捏有基金的份额、期限实时代的 变动情况。      （七）临时陈诉      本基金发生紧要事件，关系信息败露义务东谈主应在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规矩 报刊和规矩网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 发生变更； 十五个责任日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币 的情形； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）解析公告   在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在商场粗略传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，相干信息败露 义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开解析，并将关系情况立即陈诉中国证监会。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）算帐陈诉   基金合同完了的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉教导性公 告登载在规矩报刊上。   （十一）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募证明 书的规矩进行信息败露，详见招募证明书的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   若本基金投资资产支捏证券、股指期货、股票期权、国债期货、参与转融通证券出借业 务，基金经管东谈主将按相干法律法则要求进行败露。   当相干法律法则对于上述信息败露的规矩发生变化时，基金经管东谈主将按最新规矩进行信 息败露。   六、   信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定故意部门及高档经管东谈主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息败露内容与 口头准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、 更新的招募证明书、基金居品贵府纲目、基金算帐陈诉等公开败露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信 息确切凿、准确、圆善、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介败露信息，可是其他民众媒介不得早于规矩媒介败露信息，何况在不同媒介上败露清除 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律王法的相干规矩。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》完了后 10 年。   七、   信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                   第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资花样和往复轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利梗径直影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种要素影响，如管贤达力、财务现象、 商场远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不可完全遮蔽。   （5）债券商场流动性风险。由于银行间债券商场深度和宽度相对较低，往复相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现智力的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款神态来分派，而现款可能因为通货彭胀的 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比以前较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现误期、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东谈主信用等第裁减导致债券价钱下降，将变成基金资产损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为要素、经管系统建立欠妥变成操作无理或公司 里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监督查验过程中， 由于决策无理而给基金资产变成的可能的损失；      （2）操立场险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、往复操作无理等东谈主为因 素而可能导致的损失；      （3）技艺风险：是指公司经管信息系统建立欠妥等要素而可能变成的损失。 失。      流动性风险指在绽开式基金运作过程中，可能会发生基金经管东谈主未能以合理价钱实时变 现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。      （1）基金申购、赎回安排      投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，贯注了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错空洞利用备用的流动性风险 经管器用以减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回恳求被暂停接受、赎回款项 被减慢支付、基金估值被暂停、基金给与舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏 好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。      （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估      本基金主要投资于标的指数即中证港股通互联网指数的成份股、备选成份股。股票资产 投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证） 的资产不低于非现款基金资产的 80%；本基金为被迫经管的指数型基金，主要给与完全复制 法追踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合为原则， 进行被迫式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将根据标的指数成份股偏激权重的 变动进行相应调养。在新生组合流动性需求的同期，尽量减小基金净值的波动；本基金投资 流动性受限资产的市值统统占比，将严格校服相干法律法则规矩的比例限制。本基金合乎组 合经管、散布投资的监管原则。因此，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性邃密，不错 与本基金的申购赎回安排相匹配。      （3）大都赎回情形下的流动性风险经管措施      在绽开式本基金往复过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓 位调养的坚苦，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现大都赎回时，基金 经管东谈主不错给与部分展期赎回、暂停赎回、减慢支付赎回款项等措施进行流动性风险经管。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 贯注了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值， 基金经管东谈主可暂停接管投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。   当本基金发生大申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金估 值的刚正性。当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会 根据投资组合的商场冲击成本而进行调养，使得商场的冲击成本简略分派给现实申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到刚正对待。   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额宽泛绽开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前期具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，基金经管东谈主规划各项投资运作倡导和基金事迹倡导时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金经管东谈主在基金如期陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的职守。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法则的规矩，或者基金投资违背法则及基金 合同关系规矩的风险。   本基金法律文献中关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场广阔 规矩等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的遥远风险收益特征。销售机构(包 括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配考试。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价尺度和方法的各异，对 清除居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 现实运作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之 间的匹配考试，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   （1）指数投资相干的风险   本基金为股票指数型基金，通过追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代 表的公司相似的风险收益特征。   本基金行为股票型指数基金，在日常投资经管中股票资产投资比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%， 具有股票商场的系统性风险，不可遮蔽商场下降的风险和个股风险。   标的指数并不可完全代表扫数这个词倡导股票商场。标的指数成份股的平均申诉率与扫数这个词倡导 股票商场的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营现象、投资者花样 和往复轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   ①由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏 离度与追踪舛错。   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛错。   ③标的指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率最初标的指数收 益率，产生正的追踪偏离度。   ④由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合或 承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   ⑤因法律法则的限制或其他限制，本基金不可投资于部分标的指数成份股。在使用替代 方法，如投资同行业中相干性较高的股票以替代上述投资受限股票时，会产生一定的追踪偏 离度和追踪舛错。   ⑥基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不谈判用度和税收，这将导致基金收 益率落伍于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   ⑦在本基金指数化投资过程中,基金经管东谈主的管贤达力，举例追踪指数的水平、技艺技巧、 买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪 进度。   ⑧其他要素产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制缺点等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   本基金力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值限制在 舛错最初上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和转机，未来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的经管和转机，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会陈诉并提倡惩处决策，如转机运作方式、与其他基金合并、或者完了基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同完了。投资东谈主将濒临转机运作方式、与其他基金合并、 或者完了基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策详情并实施前，基金经管东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢免基金份额捏有东谈主利益优先原则缓助基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与相干商场发扬有在差 异，从而影响投资收益。   成份券可能因各式原因临时或遥远停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时调养投 资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大的风险。   根据法律法则的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生较着负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金经管东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策程序后实时对相干成份股进行调养。存在因基金经管东谈主对负面事件偏激影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调养相干成份股或者过早调养相干 成份股，进而增大本基金的追踪舛错，以致不拆除给基金资产带来损失的风险。 于本基金非现款资产的 80%，投资标的过分聚会有可能会给本基金带来风险。   （2）投资股指期货的风险 易中因基差波动的省略情味而导致的风险被称为基差风险。 要素的影响下，价钱变动不同。发扬为两种情况：1）价钱变动的标的相背；2）价钱变动的 幅度不同。肖似合约品种的价钱，在不异要素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种 各异的风险。 结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 由于模子联想、本钱商场的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调养股指期货合约或者捏仓比 例也可能将给本基金的收益带来影响。   （3）投资国债期货的风险   国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价 格波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生巧合损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由商场空匮广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法新生保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （4）投资股票期权的风险   本基金投资股票期权可能给本基金带来绝迎风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资 品种价钱的相干度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性   （5）投资资产支捏证券的风险   资产支捏证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支捏 证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产支捏证券投资还濒临基 础资产特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流展望风险等与基础资产相干的风险。   （6）投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的相干风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法 律地位、享有权力等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、期骗表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动控制存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息败露监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （7）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）商场 风险，指证券出借后可能濒临出借时代无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、往复敌手方误期、业务王法调养、 信息技艺不可宽泛运行等风险。   （8）投资港股通标的股票的风险   本基金可通过“内地与香港股票商场往复互联互通机制”投资于香港商场，在商场投入、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 不停调养，这些限制要素的变化可能对本基金投入或退出当地商场变成清贫，从而对投资收 益以及宽泛的申购赎回产生径直或盘曲的影响。比如：   港股通业务试点时代存在逐日额度限制。在香港联合往复所开市前阶段，当日额度使用 完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合往复所捏续往复时段，当日额度使 用完毕的，当日本基金濒临不可通过港股通进行买入往复的风险。 要是未来港股通相干业务 王法发生变化，以新的业务王法为准。   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券商场。港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布时期延伸或 是汇率数据缺点等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   现行的港股通王法对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范围 限制王法对具体的可投资标的进行调养，对于调出投资范围的港股，只可卖出不可买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围调养，不可实时买入投资标的的风险。   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往复所规矩的其他情形时，联交所将可能停市， 本基金将濒临在停市时代无法进行港股通往复的风险；出现境内证券往复所证券往复服务公 司认定的往复额外情况时，境内证券往复所证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者一谈 港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时代无法进行港股通往复的风险。   ②香港商场证券往复价钱并无涨跌幅险峻限的规矩，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③唯独内地与香港两地均为往复日且简略新生结算安排的往复日才为港股通往复日。   ④内地与香港股票商场往复互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的相干规矩。   （9）《基金合同》收效满三年之日，基金资产净值低于 2 亿元，基金经管东谈主应当完了基 金合同。    《基金合同》收效满三年后继续存续的，连气儿五十个责任日出现基金份额捏有东谈主数目 起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金经管东谈主应当完了基金合同， 并按照基金合同的约定程序进行算帐，不需要召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   （1）跟着合乎本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，要是投资于这些器用，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因技艺要素而产生的风险，如规划机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内限轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕往复、诓骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他巧合导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金经管东谈主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。           第十八部分 基金合同的变更、完了与基金财产的算帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 可实施，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效之日起两日内在规矩媒介 公告。   二、   《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当完了： 接的； 的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏有东谈主 大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元东谈主民币情形的；   三、   基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的责任主谈主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法律 意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   四、   算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、   基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经合乎《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉教导性公告登载在规矩 报刊上。 七、   基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规矩的最低期限。                   第十九部分 基金合同的内容摘录      一、   基金合同当事东谈主及权力义务      （一）基金经管东谈主的权力与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并经管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗激动权力，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权力；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资，转融通证券出借 等业务；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权力或者实施其他法 律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合乎关系法律、法则的前提下，制订和调养关系基金认购、申购、赎回、转机 和非往复过户的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产彼此独处，对所经管的不同基金分袂经管，分袂记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩规划并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》《基金合同》偏激他关系规矩，履行信息败露及陈诉义务；   （12）保守基金营业高明，不长远基金投资策动、投资意向等。除《基金法》                                     《基金合同》 偏激他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主长远；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》偏激他关系规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府不少 于法律法则规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，何况保证投资者 简略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通知基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职守；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权力或实施其他法律行动；      （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可收效，基金经管东谈主承 担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （25）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权力与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全缓助基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则捏有并安全缓助基金财产；   （2）诞生故意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备阔气的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对所 托管的不同的基金分袂建立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）缓助由基金经管东谈主代表基金订立的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》《基金合同》偏激他关系规矩另有规矩外，在基 金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主长远；   （8）复核、审查基金经管东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，证明基金经管 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金经管东谈主有未实施《基 金合同》规矩的行动，还应当证明基金托管东谈主是否遴选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵府不少于法律法则规矩 的最低期限；   （12）保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》偏激他关系规矩，召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并通知基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职守，其抵偿职守不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   清除类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。           《运作办法》偏激他关系规矩，基金份额捏有东谈主的权力包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项期骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。           《运作办法》偏激他关系规矩，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并校服《基金合同》《招募证明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时期骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》完了的有限职守；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东谈主大会暂不诞生辰常机构。   （一）召开事由 基金份额捏有东谈主大会：   （1）完了《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度或提高销售服务费率，但法律法则要求调 整该等酬报尺度或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资倡导、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就清除事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额捏有东谈主大会的情况；   （6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内 调养关系认购、申购、赎回、转机、基金往复、非往复过户、转托管等业务王法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）标的指数编制决策调养；   （9）调养基金份额类别建立；   （10）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。基金 经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基 金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并通知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并通知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、干 扰。      （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议神态；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时期和地点；      （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关偏激连络方式和连络东谈主、表决意 见寄交的截止时期和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基 金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授合乎法律法则、                         《基金合同》和会议通知的规矩，并 且捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证线路，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内连气儿公布相干提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的方式收取基金份额捏有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主捏 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授合乎法律法则、                              《基金合同》和会议通知 的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。   参加基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的捏有东谈主参加，方可召开。 方式召开，基金份额捏有东谈主不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主详情并在会议通知中列明。 下，授权方式不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，伊始由大会主捏东谈主按照下列第七条文定程序详情和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，伊始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、完了《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为 灵验。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲授，不然提交合乎会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议通知规矩的表 决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或清除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议 动手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基 金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主 大会的主捏东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有 东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主飞速公布计票结 果。      （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当飞速公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有控制 力。      （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分袂捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 分之一）相干基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      清除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的前提下，本部分对于基金份额捏有东谈主大 会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管王法的 部分，如将来法律法则或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金 托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   三、   基金合同的变更、完了与基金财产的算帐   （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 可实施，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议收效之日起两日内在规矩媒介 公告。   （二） 《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当完了： 接的； 的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏有东谈主 大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元东谈主民币情形的；   （三） 基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的责任主谈主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法律 意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经合乎《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉教导性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规矩的最低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交深圳国际仲裁院根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地 点为深圳，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有控制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责继续诚恳、勤奋、尽责地履行基金合 同规矩的义务，转机基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门相配行政区及台 湾地区法律）统率并从其解释。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                  第二十部分 基金托管契约的内容摘录   一、   基金托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：广发基金经管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东谈主：葛长伟   成立时期：2003 年 8 月 5 日   批准诞欲望关：中国证券监督经管委员会   批准诞生文号：证监基金字200391 号   组织神态：有限职守公司   注册本钱：14,097.8 万元东谈主民币   存续时代：捏续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织神态：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续时代：捏续经营   二、   基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。                     《基金合同》明确约定基金投资证券选拔尺度 的，基金经管东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金现实投 资是否合乎基金合同对于证券选拔尺度的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证港股通互联网指数）的成份股、备选成份股（含存 托凭证）。此外，为更好地达成投资倡导，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业 板偏激他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、银行入款、债券（包括国 债、地方政府债、政府支捏债券、政府支捏机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转机债券（含分离往复可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券以偏激他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、金融养殖器用（包括股指期货、股 票期权、国债期货等）、资产支捏证券、货币商场器用、同行存单以及法律法则或中国证监会 允许本基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的相干规矩）。   本基金可根据相干法律法则的规矩参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金经管东谈主在履行适当程序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%；每 个往复日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，现款及到 期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适当程序后， 不错作念出相应调养。   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和 备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金若参与股指期货往复，应当合乎下列投资限制：    在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值的 10%；在 任何往复日日终，捏有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得 最初基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，捏有的 卖出股指期货合约价值不得最初基金捏有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所捏 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差规划）应当合乎基金合同对于股票 投资比例的关系约定；    （4）本基金若参与国债期货往复，应当合乎下列投资限制：    在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的 15%；在 任何往复日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金捏有的债券总市值的 30%；本 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，统统（轧差规划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一往复日基金资产净值的 30%；    （5）本基金若参与股票期权往复，应当合乎下列风险限制倡导要求：    因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得最初基金资产净值的 10%；开仓卖出 认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款 或往复所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得最初基金 资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；    （6）本基金投资于清除原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得最初基金资产净值 的 10%；    （7）本基金捏有的一谈资产支捏证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；    （8）本基金捏有的清除（指清除信用级别）资产支捏证券的比例，不得最初该资产支捏 证券限制的 10%；    （9）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于清除原始权益东谈主的各种 资产支捏证券，不得最初其各种资产支捏证券统统限制的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券时代，要是其信用等第下降、不再合乎投资尺度，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合乎以下限制：出借证券资产不得最初 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得最初基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均规划；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得最初基金资产净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不合乎 该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）基金总资产不得最初基金净资产的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境内上市往复 的股票合并规划；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除第（2）、（10）、（11）、（12）、（13）、（14）项规矩的情形外，因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复 日内进行调养，法律法则另有规矩的从其规矩。   因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资 不合乎第（12）项规矩的，基金经管东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不完了阐述出 借证券。基金捏有证券的捏有期规划不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作倡导 规划范围。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、掌握证券往复价钱偏激他不梗直的证券往复步履；   （7）依照法律法则关系规矩，由中国证监会规矩扼制的其他步履。 者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往复的，应当合乎基金的投资倡导和投资策略，罢免基金份额捏有东谈主利益优先的原则， 防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实施。相干往复 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。紧要关联往复应提交基金经管东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联 往复事项进行审查。 关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。因证券/期货商场波 动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行调养，法律法则另有规矩的从其规矩。 变更的，本基金可相应调养扼制行动和投资比例限制规矩。                          《基金法》偏激他关系法律法则或 监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主选拔 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金经管东谈主应根据法律法则的规矩及《基金 合同》的约定，详情合乎条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否合乎关系规矩进行监督。对于不合乎规矩的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝实施，并通知基金经管东谈主。   本基金投资银行入款应合乎如下规矩： 入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；存放在具有基金托管东谈主资 格的清除营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得最初 20%；投资于 不具有基金托管东谈主资历的清除营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统统不 得最初 5%。   关系法律法则或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金经管东谈主履行适当程序 后，可相应调养投资组合限制的规矩。 位职责、风险限制措施和监察稽核轨制，切实防御关系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 如期入款业务的监督与核查，审查、复核相干契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责限制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付智力等触及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行欠妥变成基金财产损失的， 由基金经管东谈主承担职守。   （2）基金经管东谈主负责限制流动性风险，并承担因限制不力而变成的损失。流动性风险主 要包括基金经管东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不可新生基金宽泛结算业务的风险、因一谈提前支取或部分提前支 取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险限制轨制的成立。如因基金经管东谈主职工职务行动导致基 金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格校服《基金法》《运作办 法》等关系法律法则，以及国度关系账户经管、利率经管、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行入款契约 的订立、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东谈主应与合乎资历的入款银行总行或其授权分行订立《基金入款业务总体合 作契约》（以下简称《总体衔尾契约》），详情《入款契约书》的口头范本。《总体衔尾契约》 和《入款契约书》的口头范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相干法则对《总体衔尾契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行资历等。   （3）基金经管东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方式、 邮寄地址、连络东谈主和连络电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《入款契约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应一谈划 转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职守。   （6）基金经管东谈主应在《入款契约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，经管东谈主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具肃穆书面阐述书。变更通知的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定连络东谈主变更，应实时加盖公章 书面通知对方。   （7）基金经管东谈主应在《入款契约书》中规矩，因如期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与入款银行订立的《总体 衔尾契约》     《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主缓助和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在《存 款契约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下称 “入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐述或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开 具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管 东谈主指定连络东谈主；若入款银行分支机构代为缓助入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主 管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向入款银行提倡补办恳求，基金经管东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金经管东谈主应在《入款契约书》中规矩，对于存期最初 3 个月的如期入款，基金托管东谈主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东谈主行查扣问复的关系时限要求实时回复。 基金经管东谈主有职守督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复变成的资金被挪 用、盗取的职守由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定连络东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话有计划。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金经管东谈主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结果通知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日通知基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《入款契约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相干讲授文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需 按原契约约定利率和现实展期天数支付展期利息。   要是在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东谈主不错提前支取一谈或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与入款银行订立的《入款契约书》实施。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行入款投资时有违背关系法律法则的规矩及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面神态通知基金经管东谈主在 10 个责任日内纠正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主通知的违纪事项未能在 10 个责任日内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金经管东谈主在 基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职守。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法 规及行业尺度的、经留神选拔的、本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单并约定各往复 敌手所适用的往复结算方式。基金经管东谈主有职守确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照往复敌手名单 的范围在银行间债券商场选拔往复敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行 间债券商场往复敌手名单进行往复。在基金存续时代基金经管东谈主不错调养往复敌手名单，但 应将调养结果至少提前一个责任日书面通知基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除的往复 敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管 理东谈主根据商场需要临时调养银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主证明理 由，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金经管东谈主负责对往复敌手的资信限制，按银行间债券商场的往复王法进行往复，并负 责惩处因往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金经管东谈主详情 的时期内仍未承担误期职守偏激他相干法律职守的，基金经管东谈主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向相干往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时，基 金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨职守。   （五）本基金投资流畅受限证券，应校服《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证 券关系问题的通知》等关系监管规矩。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职守公司、中央国债登记结算有限职守公司或银行间商场算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券往复所或天下银行间债券商场往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险限制轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金经管东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有阔气的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个责任日内，以 书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵府。   基金经管东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险遴选积极有 效的措施，在合理的时期内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何职守。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金经管 东谈主应保证上述信息确切凿、圆善，并应至少于拟实施投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有阔气的时期进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职守。 券的行动。如发现基金经管东谈主违背了《基金合同》                      《托管契约》以偏激他相干法律法则的关系 规矩，应实时通知基金经管东谈主，并呈报中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的利 益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的坐法、违纪以及违背《基金合同》                               《托管契约》的投资指 令不予实施，独立即通知基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得 虚假施时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合乎法律法则及监管机构的 相干规矩。   （七）基金托管东谈主根据关系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值规划、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法则、 《基金合同》和托管契约的规矩，应实时以电话、邮件或书面教导等方式通知基金经管东谈主限 期纠正。 基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通知后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知，基金经管东谈主应以书面神态给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限。在上述规如期 限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金 托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》和托管契约 对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金经管东谈主应在规矩时期 内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金 合同和托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金经管东谈主应积极配合提 供相干数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往复程序依然收效的指示违背法律、行政法则 和其他关系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金经管东谈主实时纠正，由此变成 的损失由基金经管东谈主承担，托管东谈主在履行其通知义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正。   三、    基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全缓助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主 规划的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金经管东谈主指示办理 算帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实施或无故延伸实施基金经管东谈主资金划拨指示、长远基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管契约偏激他关系规矩时，应实时以书面神态通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面通知后应鄙人一责任日前实时查对并以书面神态给基金经管东谈主发出回函，证明违纪 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法则、基金合同和托管契约对 基金业求实施核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在规矩时 间内恢复并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相干 贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和确凿性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、   基金财产缓助   （一）基金财产缓助的原则 未经基金经管东谈主的梗直指示，不得自走运用、刑事职守、分派基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主现实灵验限制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主缓助时代的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的职守。 并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金 经管东谈主遴选措施进行催收，基金经管东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等托管契约当事东谈主外第三 方的诓骗、刚硬、缺点或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担职守。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 有东谈主东谈主数合乎《基金法》           《运作办法》等关系规矩后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一谈资 金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时期内，基金经管东谈主应聘用合乎 《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 缓助基金的银行入款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“广发中 证港股通互联网指数型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 由基金经管东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东谈主算帐责任，基金 经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职守 公司的规矩实施。 资业务，触及相干账户的开立、使用的，按关系规矩开立、使用并经管；若无相干规矩，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩实施。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职守公司和银 行间商场算帐所股份有限公司的关系规矩，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书面 神态将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密 码通知基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务 必实时通知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金经管东谈主保 证所提供的账户开户材料确切凿性和灵验性，且在相干贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律法则和托管契约的约定协商后开立。新账户按关系规矩使 用并经管。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的缓助   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的缓助 库，或存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限职守公司或单据营业中心的代缓助库，什物缓助凭证由基金托管东谈主捏有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构现实灵验限制的有价凭证不承担缓助职守。   （八）与基金财产关系的紧要合同的缓助   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分袂由基金经管东谈主、 基金托管东谈主缓助。除托管契约另有规矩外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关系的重 大合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金经管东谈主应在紧要合 同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。 因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金经管东谈主 负责。紧要合同的缓助期限不少于法律法则规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得飞舞。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、   基金资产净值规划和司帐核算   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的时期及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各种基金份额的基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目规划，基金份额净值的规划，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍 五入，基金经管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从 其规矩。   基金经管东谈主每个估值日规划基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额参 考净值（如有），经基金托管东谈主复核，按基金合同的约定败露。   基金经管东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份额的基金份 额净值、基金份额参考净值（如有）发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规矩对外公布。 基金的基金司帐职守方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值缺点的处理方式   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值缺点。   （四）基金司帐轨制   按国度关系部门规矩的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的清除记账方法和司帐处 理原则，分袂独处时建立、记录和缓助本基金的全套账册，对相干各方各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时通知基金经管东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个责任日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年结果之日起 两个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈诉的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以国度关系规矩为准。基金年度陈诉的财务司帐陈诉 应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。      六、   基金份额捏有东谈主名册的登记与缓助      基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和缓助，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应分袂缓助基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于法律法则规矩的最低期限。如不可妥 善缓助，则按相干法律法则承担职守。      在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金经管东谈主应将关系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确切凿性、准确性和圆善性。基金经管东谈主和托管 东谈主不得将所缓助的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守密义 务。      七、   争议惩处方式      各方当事东谈主同意，因托管契约而产生的或与托管契约关系的一切争议，如经友好协商未 能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲 裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有控制力，仲裁 用度由败诉方承担。      争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续诚恳、勤奋、 尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，转机基金份额捏有东谈主的正当权益。      托管契约受中华东谈主民共和国法律（仅为托管契约之目的，不含港澳台立法）统率。      八、   托管契约的变更、完了与基金财产的算帐      （一）托管契约的变更程序      托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的规矩有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。      （二）基金托管契约完了的情形 月内无其他适当的托管机构相连其原有权力义务； 月内无其他适当的基金经管公司相连其原有权力义务； （三）基金财产的算帐 基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。             第二十一部分   对基金份额捏有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基金份额捏有东谈主 的需要和商场的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、捏有东谈主注册登记服务   基金经管东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额捏有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额捏有东谈主持理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金往复份额的算帐过户等服务。   二、捏有东谈主往复记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的扫数基金份额捏有东谈主的基金投资记录。 基金份额捏有东谈主每次往复结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日动手为基金份额捏有 东谈主提供该笔往复成交阐述单的查询服务。基金份额捏有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金经管东谈主 客户服务中心查询基金往复情况。基金经管东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往复 的基金份额捏有东谈主的要求打印成交阐述单。基金销售机构应根据在销售网点进行往复的基金 份额捏有东谈主的要求进行成交阐述。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他神态向通过广发基金直销系统捏有本公司基 金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金往复对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额捏有东谈主最近一季度或一年内 扫数申购、赎回等往复发生的时期、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额捏有东谈主以电子邮件神态发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个责任日内对扫数基金份额捏有东谈主以电子邮件神态发送。   本基金份额捏有东谈主可通过基金经管东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金经管东谈主的销售网点查询历史往复记录。   三、信息订制服务   基金份额捏有东谈主在恳求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括往复阐述及相干基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短服气务，内 容包括基金净值播报、往复阐述等。已开立本公司基金账户未预留相干贵府的基金份额捏有 东谈主可到销售网点或通过基金经管东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理贵府变更。   四、信息查询   基金经管东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额捏有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金经管东谈主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金经管东谈主网站查询基金申购与 赎回的往复情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额捏有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务连络方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn             第二十二部分     其他应败露事项           公告事项                   败露日期 对于广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金开  放日常申购、赎回、转机和如期定额投资业务的公告 广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金合           同收效公告 广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金合       同及招募证明书教导性公告           第二十三部分   招募证明书存放及查阅方式   本基金招募证明书发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则规矩，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第二十四部分     备查文献     （一）中国证监会准予广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金注册召募的文 件     （二）《广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金合同》     （三）《广发基金经管有限公司绽开式基金业务王法》     （四）《广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金托管契约》     （五）法律意见书

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